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未充分披露重大事项等 “新鼎明系”私募再吃监管函

时间:2019-10-26 09:58:04 来源:恒达平台主管 浏览: 135次

時隔兩個多月,又一傢“新鼎明系”私募被采取行政監管措施。

近日,安徽證監局發佈公告稱,合肥新鼎明影視投資管理有限公司(下稱“合肥新鼎明”)因存在四項違規行為,被責令改正。同時,該公司的總經理何冰,以及法定代表人、執行董事陳傑,也被出具警示函。

值得註意的是,此前已有一傢“新鼎明系”私募——海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司(下稱“海寧新鼎明”),被浙江證監局采取責令改正的行政監管措施。據悉,海寧新鼎明是一傢影視文化投資公司,曾投資《九千米愛情》、《極光之戀》等多部電視劇作品。

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四大違規行為

中基協備案信息顯示,合肥新鼎明於2015年5月登記為私募股權、創業投資基金管理人,目前已備案4隻產品。其中,有兩隻已提前清算或正常清算,剩餘兩隻則顯示“正在運作”,包括“新鼎明並購貳號私募投資基金”(下稱“並購貳號”)。

而並購貳號正是此次被查出存在違規行為的產品。根據安徽證監局發佈的行政監管措施決定書,合肥新鼎明在管理並購貳號時,存在四項違規行為,集中在資金募集、投資運作兩方面。

具體來看,在資金募集方面,合肥新鼎明在管理並購貳號時,向投資者承諾收益;而在投資運作方面,合肥新鼎明未按照合同約定召開基金份額持有人大會,且未嚴格按照合同約定投資運作基金財產。此外,還存在未向投資者充分披露關聯交易、具體項目投資金額等重大事項的行為。

“(最後一項)屬於信息披露行為違規。”業內人士對《國際金融報》記者表示,向投資者披露信息,可以使得投資者掌握私募基金價值的動向,因為私募股權基金的價值,時刻受到相應的重大信息的影響。這樣,投資者可以采取行動維護其權益,包括對管理人進行監督。

最終,安徽證監局決定對合肥新鼎明采取責令改正的行政監管措施,且該公司應於今年11月30日前提交書面整改報告。此外,公司總經理何冰、法定代表人兼執行董事陳傑應對上述違規行為負直接責任,因此被安徽證監局采取出具警示函的行政監管措施。

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兄弟機構也曾被監管

值得註意的是,合肥新鼎明還有一傢關聯的私募機構:海寧新鼎明。天眼查信息顯示,合肥新鼎明的大股東為杭州新鼎明影視投資管理股份有限公司(下稱“杭州新鼎明”),持股比例為70%。而海寧新鼎明則為杭州新鼎明的全資子公司。此外,兩傢私募機構的疑似實際控制人都為方軍。

而兩個多月前,海寧新鼎明也被采取過行政監管措施。7月31日,浙江證監局發佈公告稱,海寧新鼎明在開展私募基金業務時,存在四項違規行為,主要涉及合格投資者、資金募集和投資運作三個方面。

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