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罕见大罚单!500多亿违规 中国银行两分行被罚5150万

时间:2019-10-26 10:08:43 来源:恒达平台主管 浏览: 119次

原標題:罕見大罰單!500多億違規,兩分行被罰5150萬,更有3人被終身禁業

來源:中國基金報

10月18日晚間,銀保監會官網掛出重磅消息,中國銀行被罰瞭超5000萬元,其中有三名員工被終身禁止從事銀行業工作,另外還有員工被禁止從事銀行業工作3年、警告、罰款合計25萬元等行政處罰。

出事的銀行是中國銀行的吉林省分行以及吉林市分行,分別被罰瞭2900萬元、2250萬元,合計超過5150萬元。

究竟發生瞭什麼?基金君帶你看一看。

因違規融入同業資金579億

中行兩傢分行共被罰5150萬

銀保監會官網吉林監管局上顯示,近日,吉林銀保監局依法查處瞭中國銀行吉林省分行違規融入同業資金事件。

銀保監會在日常監管中發現,中國銀行吉林省分行類信貸業務存在涉嫌違規問題,原吉林銀監局按要求對上述業務進行瞭嚴肅查處並強力推進整改問責工作。

監管部門檢查和該行自查發現,中國銀行吉林省分行和吉林市分行存在同業新規實施後至2015年9月末期間違規融入同業資金合計101筆、金額合計579億元和內控失效、向監管部門提供虛假數據的違法違規行為,暴露出上述機構經營管理存在嚴重問題。

個別員工因在辦理同業等相關業務過程中涉嫌犯罪被司法機關批捕,案件正在審理中。

吉林銀保監局和吉林銀保監分局依法給予上述機構罰款合計5150萬元,分別給予中國銀行吉林省分行原行長、副行長等相關責任人禁止一定期限和終身從事銀行業工作、警告、罰款合計25萬元等行政處罰。

此前,已責令中國銀行吉林省分行按照黨規黨紀、政紀和內部規章對有關責任人給予處分及處理,目前已處分和處理涉及上述機構的責任人33名。

下一步,吉林銀保監局將認真貫徹落實黨的十九大、十九屆二中、三中全會和中央經濟工作會議、全國金融工作會議精神及銀保監會的各項工作部署,進一步鞏固治亂象成果,促進合規建設,督促轄內銀行業築牢“三道防線”,形成良好的合規文化,切實提升服務實體經濟能力。

多人被罰

三人被終身禁業

中行被罰5000多萬的同時,多位員工被罰。其中,根據銀保監會官網的罰單,3人被禁止終身從事銀行業工作。

其中楊丹因對中行吉林省分行違規融入同業資金等負領導責任;對吉林省分行內部控制失效導致業務檔案管理混亂,向監管部門提供虛假業務數據等負管理責任,被罰瞭禁止終身從事銀行業工作。

另外,劉博對中行吉林市分行違規融入同業資金負承辦責任;趙春雷對中行股份吉林市分行違規融入同業資金等負領導責任。

上述兩人也同樣被禁止終身從事銀行業工作。

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