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中山证券因债券承销相关问题收到监管警示函

时间:2019-11-02 17:13:31 来源:恒达平台主管 浏览: 113次

來源:上海證券報

上證報中國證券網訊 因涉嫌部分債券承銷項目及資產證券化項目的多項問題,中山證券日前收到深圳證監局警示函。

公告稱,中山證券部分債券承銷項目存在盡職調查不充分、內核環節把關不嚴、防范利益沖突管理機制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分資產證券化項目存在監督檢查基礎資產現金流不到位的情形。

深圳證監局指出,上述行為違反相關法規規定,因此對中山證券采取出具警示函的行政監管措施,並督促中山證券進一步加強債券承銷和資產證券化業務的風險管理和內部控制,完善對從業人員的激勵約束機制,勤勉盡責開展相關業務。(劉昌源)

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